企业合规体检报告

一、企业基本信息

1. 企业名称：
2. 所属行业：
3. 注册资本：
4. 经营范围：
5. 员工规模：
6. 主要业务板块：
7. 关键合规风险领域（如数据安全、反腐败、劳动用工等）：

二、合规管理体系检查

1. 合规制度与流程

检查项	现状描述	存在问题	风险等级（高/中/低）
是否建立合规管理制度？
制度是否覆盖核心业务领域？
合规流程是否清晰可执行？
是否定期更新合规制度？

2. 合规组织架构

检查项	现状描述	存在问题	风险等级
是否设立合规管理部门？
合规职责是否明确到岗位？
是否配备专职合规人员？
高管层是否参与合规管理？

3. 合规培训与文化

检查项	现状描述	存在问题	风险等级
是否定期开展合规培训？
员工合规意识是否达标？
是否建立举报与奖惩机制？

三、重点合规领域检查

1. 法律法规遵守

• 国家法律法规：是否遵守《公司法》《劳动法》《反不正当竞争法》等？
• 行业监管要求：是否满足行业特殊合规要求（如金融、医疗、数据安全）？
• 地方政策：是否适配地方性法规（如环保、税收政策）？

2. 专项合规

领域	检查内容	风险点
反腐败	是否存在商业贿赂？礼品与招待流程是否规范？	利益输送、账外资金
数据安全	是否符合《个人信息保护法》《数据安全法》？数据存储与跨境传输是否合规？	数据泄露、隐私侵权
劳动用工	劳动合同签订率？社保缴纳是否合规？是否存在加班费争议？	劳动争议、行政处罚
财税合规	税务申报是否准确？发票管理是否规范？是否存在关联交易风险？	偷税漏税、虚开发票
知识产权	是否侵犯他人商标/专利？技术合作中的权属约定是否清晰？	侵权诉讼、商业秘密泄露

四、合规风险分析

风险评级

风险领域	风险等级	可能后果
反腐败	高	行政处罚、刑事责任、商誉损失
数据安全	中	罚款、客户流失
劳动用工	低	劳动争议赔偿

风险成因

1. 制度缺失：部分领域无明确合规指引。
2. 执行不力：虽有制度但未有效落地。
3. 监管变化：新法规出台导致原有模式不合规。

五、整改建议与行动计划

1. 短期整改（1-3个月）

• 完善反腐败制度，建立礼品登记台账。
• 开展全员数据安全培训，签订保密协议。

2. 中期优化（3-6个月）

• 搭建合规管理系统，实现风险动态监控。
• 聘请外部律师进行合规审计。

3. 长期机制（6个月以上）

• 建立合规文化考核指标，纳入员工绩效。
• 定期更新合规手册，适应法律法规变化。

六、总结

1. 总体评价：企业合规体系基本健全，但在数据安全、反腐败领域存在较高风险。
2. 核心建议：优先解决高风险领域，加强制度执行与监督。

报告出具方：
（企业合规部/外部律师事务所/第三方合规机构）
日期：

附件

1. 相关法律法规清单
2. 合规制度文件目录
3. 风险点整改跟踪表

提示：企业合规需动态管理，建议每年度或重大业务调整时重新进行合规体检。