以下是一份 风险点整改跟踪表 的模板，适用于记录合规检查中发现的风险点及整改进展，确保问题闭环管理：
风险点整改跟踪表
| 序号 | 风险点描述 | 所属合规领域 | 风险等级（高/中/低） | 责任部门/责任人 | 整改措施 | 计划完成时间 | 实际完成时间 | 当前状态（未启动/进行中/已完成） | 验证结果（通过/未通过） | 备注 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 未建立数据跨境传输审批流程 | 数据安全 | 高 | 数据合规部/张XX | 制定《数据跨境传输审批流程》，明确审批权限与步骤 | 2024-03-31 | 2024-03-25 | 已完成 | 通过 | 已纳入员工培训内容 |
| 2 | 员工加班费计算标准不统一 | 劳动用工 | 中 | 人力资源部/李XX | 修订《加班管理办法》，明确计算规则与审批流程 | 2024-04-15 | – | 进行中 | – | 需财务部配合制定模板 |
| 3 | 第三方合作伙伴未签署反贿赂协议 | 反腐败 | 高 | 采购部/王XX | 更新合同模板，增加反贿赂条款并完成存量合同补签 | 2024-05-10 | – | 未启动 | – | 需法务部审核条款 |
| 4 | 发票管理不规范，存在重复报销风险 | 财税合规 | 中 | 财务部/赵XX | 上线电子发票管理系统，加强报销审核机制 | 2024-06-30 | – | 未启动 | – | 系统采购预算已审批 |
表格使用说明
- 填写要求：
- 风险点描述：需清晰、具体（如“未建立XX流程”“缺少XX制度”）。
- 整改措施：应明确行动方案（如“制定文件”“优化系统”“开展培训”）。
- 验证结果：由合规部或内审部门确认整改措施的有效性。
- 更新频率：
- 高风险问题：每周更新进度；
- 中低风险问题：每月更新进度。
- 状态标识：
- 未启动：尚未分配资源或制定计划；
- 进行中：已启动整改但未完成；
- 已完成：整改措施已落地，待验证。
- 配套工具：
- 可结合项目管理工具（如Jira、Excel甘特图）跟踪进度；
- 高风险问题建议单独附《整改方案》（含根本原因分析、预防机制）。
示例模板（精简版）
| 序号 | 风险点描述 | 所属领域 | 风险等级 | 责任人 | 整改措施 | 计划完成时间 | 状态 | 验证结果 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 未定期更新合规制度 | 制度管理 | 中 | 合规部 | 建立年度合规制度更新机制 | 2024-04-30 | 进行中 | – |
| 2 | 员工未100%签署保密协议 | 商业秘密 | 高 | 人力部 | 组织全员补签，纳入入职流程 | 2024-03-20 | 已完成 | 通过 |
总结
通过此表可实现：
- 透明化管理：实时追踪高风险问题，避免遗漏；
- 责任到人：明确整改主体，提升执行效率；
- 闭环证据：留存整改记录，应对内外部审计或监管检查。
提示：建议将整改跟踪表嵌入企业合规管理系统，实现自动化提醒与报表生成。